证监会集中处罚7家券商违规业务,涉及商业航天等12家首次上市公司

4月6日,证监会网站集中公布29条投行业务违规处罚信息,涉及7家证券公司。

泰伯网讯,4月6日,证监会网站集中公布29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等7家证券公司。

据证监会网站显示,在29条投行业务违规处罚信息中,针对首发上市出现的违规行为处罚最多,涉及多个科创板、创业板IPO项目。

其中,上述项目共涉及12家首发上市公司,包括二十一世纪空间技术应用股份有限公司、深圳信测标准技术服务股份有限公司、四方光电股份有限公司、广东利元亨智能装备股份有限公司等。

据统计,针对发行人商誉减值、股权情况等核查不充分、内部控制有效性不足、管控薄弱等多种情况,证监会对中信证券、中山证券采取了责令改正措施;对中信证券、海通证券采取了监管谈话措施;对中信证券、海通证券、五矿证券、东方证券、中金公司、国金证券采取了出具警示函措施。

针对挂牌公司重大合同情况、发行人商誉减值、商业贿赂、发行人证券发行上市当年营业利润下滑等核查不充分等情况,证监会对36名项目小组负责人采取了监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选3个月、认定为不适当人选6个月、暂不受理与行政许可有关文件3个月等措施。

日前,证监会主席易会满在中国发展高层论坛上指出,不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力。资本市场必须要有一套公开透明、连续稳定、可预期的制度体系;监管部门也需要进一步加强基础制度建设,加快完善相关办法、规定。

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